Cftc Forex Investigation

Troca de moeda estrangeira Câmbio Fraude cambial: CFTCNASAA Alerta do investidor Cuidado com os fraudes em moeda estrangeira Os anúncios parecem muito bons para deixar passar. Eles realizam altos retornos, juntamente com baixos riscos de investimentos em contratos de moeda estrangeira (forex). Às vezes, eles oferecem oportunidades lucrativas de emprego na negociação forex. Essas promoções parecem muito boas para ser verdade. Infelizmente, elas são, e os investidores precisam estar em guarda contra esses golpes. Eles podem parecer uma nova e sofisticada forma de oportunidade de investimento, mas na realidade eles são a mesma fraude financeira antiga em trajes extravagantes. O comércio de Forex pode ser legítimo para os governos e grandes investidores institucionais preocupados com as flutuações nas taxas de câmbio internacionais, e pode até ser apropriado para alguns investidores individuais. Mas o investidor médio deve ser cauteloso quando se trata de ofertas forex. A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA) alertam para que a negociação forex off-exchange por investidores de varejo seja, na melhor das hipóteses, extremamente arriscada e, na pior das hipóteses, fraude definitiva. Quais são os contratos de divisas Os contratos de Forex envolvem o direito de comprar ou vender um determinado montante de uma moeda estrangeira a um preço fixo em dólares americanos. Os lucros ou perdas acumulam-se à medida que a taxa de câmbio dessa moeda flutua no mercado aberto. É extremamente raro que os comerciantes individuais realmente vejam a moeda estrangeira. Em vez disso, eles normalmente fecham seus compromissos de compra ou venda e calculam ganhos ou perdas líquidas com base em mudanças de preços nessa moeda em relação ao dólar ao longo do tempo. Os mercados de Forex estão entre os mercados mais ativos do mundo em termos de volume de dólares. Os participantes incluem grandes bancos, corporações multinacionais, governos e especuladores. Os comerciantes individuais compreendem uma parte muito pequena desse mercado. Devido à volatilidade no preço das moedas estrangeiras, as perdas podem acumular-se muito rapidamente, eliminando o pagamento de um investidor em curto prazo. Como os fraudes funcionam, os fraudes Forex atraem clientes com ofertas sofisticadas feitas em anúncios de jornais, promoções de rádio ou em sites de internet. Os promotores muitas vezes atraem os investidores com o conceito de alavancagem: o direito de controlar uma grande quantidade de moeda estrangeira com um pagamento inicial que representa apenas uma fração do custo total. Juntamente com as previsões sobre aumentos supostamente inevitáveis ​​nos preços das moedas, esses contratos dizem oferecer grandes retornos ao longo de um curto período de tempo, com pouco ou nenhum risco de queda. Em um caso típico, os investidores podem ter certeza de colher dezenas de milhares de dólares em apenas algumas semanas ou meses, com um investimento inicial de apenas 5.000. Muitas vezes, o dinheiro dos investidores nunca é realmente colocado no mercado através de um revendedor legítimo, mas simplesmente desviado para o benefício pessoal dos estafadores. O que os reguladores estão fazendo O CFTC é a agência federal com a principal responsabilidade de supervisionar os mercados de commodities, incluindo o comércio de moeda estrangeira. Muitos reguladores estaduais de valores mobiliários também têm o direito, sob suas leis estaduais, de agir contra investimentos em commodities ilegais. Às vezes, a CFTC e os estados trabalham juntos em casos. Os exemplos incluem: Em 2005, a CFTC e o Comissário de Empresas do Estado da Califórnia processaram a National Investment Consultants, Inc. e outros no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Califórnia por se envolver em uma fraude forex envolvendo aproximadamente 2 milhões em fundos de clientes . Em 2006, o Tribunal ordenou restituição e multas no valor de 3,4 milhões. Também em 2005, o CFTC e o Texas State Securities Board (TSSB) participaram de um esforço de execução cooperativo contra a Premium Income Corp. (PIC) e seus principais. A CFTC e a Securities and Exchange Commission (SEC) apresentaram uma ação no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte do Texas e o TSSB apresentou uma ação administrativa cobrando a PIC e seus diretores com envolvimento em uma operação forex ilegal de 11 milhões. Até o momento, o tribunal federal considerou que três réus corporativos eram obrigados a pagar uma restituição de 12 milhões e cada uma avaliou uma multa de 37 milhões. O Estado do Texas também obteve ordens de cessar e desistir junto com várias acusações e condenações criminais. O presidente da PIC está atualmente preso em cobranças decorrentes de sua fraude forex. Em 2004, Gregory Blake Baldwin, da Utah, se declarou culpado de fraude depois que sua empresa, Sunstar Funding, aceitou 228.500 de 33 investidores para colocação no mercado de moeda estrangeira. O dinheiro dos investidores não foi colocado no mercado de moeda estrangeira, mas foi usado para pagar alguns investidores passados ​​e para despesas pessoais da Baldwin. Em 2003, a CFTC e o Departamento de Serviços ao Consumidor e Empresarial do Estado do Oregon processaram a Orion International, Inc. e seus diretores no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito de Oregon por solicitação fraudulenta de mais de 40 milhões para participar de um suposto fundo forex. Orion, e seu presidente Russell Cline, desviaram praticamente todos os fundos do cliente. Em 2006, o Tribunal entrou com multas e ordens de restituição contra os réus no total de quase 150 milhões. Cline está atualmente preso em cobranças decorrentes de sua fraude forex. Em 2002, a CFTC, a SEC e o Estado de Utah apresentaram uma ação contra uma empresa conhecida como 4NExchange por violações de leis estaduais e federais, uma vez que os diretores de empresas ilegalmente ofereceram contratos de moeda estrangeira através de um suposto esquema Ponzi que custou aos investidores quase 15 milhões. Quais são os sinais de alerta de fraude Se você é solicitado por uma empresa que afirma trocar moedas estrangeiras e pede que você invoque fundos, você deve ter muito cuidado. Cuidado com os seguintes sinais de alerta: 1. Desconfie de promessas que soam muito boas para ser verdadeiras: você pode fazer lucros de seis dígitos dentro de um ano, os investimentos em Forex são muito baixos riscos. Você pode dobrar seu dinheiro. Os esquemas rápidos e rápidos, incluindo aqueles que envolvem comércio de moeda estrangeira, tendem a ser fraudes. 2. Seja cético sobre chamadas telefônicas não solicitadas que oferecem investimentos, especialmente aqueles de vendedores fora do estado ou empresas que não estão familiarizadas. 3. Seja especialmente cauteloso se você adquiriu uma grande quantia de dinheiro recentemente e está procurando um veículo de investimento. Em particular, os aposentados com acesso aos seus fundos de aposentadoria podem ser alvos atraentes para operadores fraudulentos. Obter o seu dinheiro de volta uma vez que se foi pode ser difícil ou impossível. 4. Desconfie dos esforços de alta pressão para convencê-lo a enviar ou transferir dinheiro imediatamente para a empresa, via entrega durante a noite ou na Internet. 5. Seja inteligente sobre o dinheiro que você coloca em risco. Mesmo quando comprado através do revendedor mais respeitável, os investimentos cambiais são extremamente arriscados. Se você está tentado a investir, certifique-se de entender esses produtos e, acima de tudo, apenas investir o que você pode perder. Não investe seu dinheiro de aluguel em um contrato forex. Investigue antes de investir. Os investidores devem certificar-se de que qualquer pessoa que ofereça um investimento forex esteja devidamente licenciada e tenha um histórico comercial respeitável. O público pode obter informações sobre qualquer empresa ou indivíduo registrado no CFTC, incluindo quaisquer ações tomadas contra um registrante, através do Centro de Informações de Status de Afiliação de Fundo da Associação Nacional de Futuros (NFA) (BASIC), disponível no site da NFA em: cftc. govexitindex. htmnfa. futures. orgbasicnet. Você também pode descobrir se alguém é registrado chamando a National Futures Association pelo telefone 1-800-676-4632. A Divisão de Execução da CFTC estabeleceu um número de telefone gratuito para ajudar os membros do público a denunciar possíveis violações das leis de commodities. Ligue para 866-FON-CFTC (866-366-2382). Além disso, se você acha que você foi vítima de uma fraude forex, você pode denunciar atividades suspeitas ou informações à CFTC no formulário on-line neste site ou por correio dirigido ao Office of Cooperative Enforcement, CFTC, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581. O regulador de valores mobiliários em seu estado ou província também pode ajudar. Visite o site NASAAs na nasaa. org para entrar em contato com o seu regulador estatal ou provincial de valores mobiliários. SEC disse para provar se Forex Rigging Opções distorcidas A US Securities and Exchange Commission está investigando se os comerciantes de divisas nos maiores bancos mundiais deformaram preços de opções e fundos negociados em bolsa Por meio de agendamento de taxas de câmbio de referência, de acordo com duas pessoas com conhecimento do assunto. O inquérito da SECx2019 acrescenta às sondas regulamentares européias e estadunidenses de possíveis manipulações nos mercados de moeda. A investigação da SECx2019 está nos estágios iniciais, disseram as pessoas, que pediram para não ser nomeado porque o assunto não é público. A Commodity Futures Trading Commission, que regula os derivativos cambiais, também está investigando possíveis manipulações, disse outra pessoa. As histórias de negócios mais importantes do dia. Receba o boletim diário da Bloombergaposs. Você receberá o boletim informativo do Boletim do Jogo de Londres para Nova York contatou pelo menos uma dúzia de bancos enquanto investigam as denúncias relatadas pela Bloomberg News, em junho, segundo as quais os negociantes disseram que compartilhavam informações sobre ordens de clientes para manipular as taxas do spot de referência para as moedas. As derivadas, como as opções, representam mais de metade do mercado de câmbio de 5,3 trilhões por dia, o restante é constituído por transações no local. O envolvimento da SEC, que regula certas opções e ETFs ligados às taxas, mostra como a manipulação poderia se espalhar por uma variedade de produtos financeiros. Hedging Currencies x201 A corporação com operações globais tem que proteger moedas usando futuros e swaps, x201D disse John Coffee, um professor de direito de valores na Columbia University, em Nova York. X201CIf o mercado FX é manipulado, pode gerar uma perda que é transmitida ao consumidor e aos acionistas. X201D John Nester, porta-voz da SEC, e Steve Adamske, porta-voz da CFTC, não quis comentar. A SEC junta-se à CFTC e a outras autoridades dos EUA, incluindo o Departamento de Justiça, a Reserva Federal, o Escritório da Controladora da Moeda e o principal regulador bancário da Nova York em 20sp. O governador do Bank of England, Mark Carney, comparecerá ante o Comitê de Tesouraria do Parlamento para 2030 para testemunhar depois que os minutos divulgados pelo banco central na semana passada mostraram que os comerciantes seniores haviam discutido suas preocupações de que os benchmarks monetários estavam sendo manipulados já em julho de 2006. A investigação britânica está sendo liderada por O regulador de mercados Autoridade de Conduta Financeira. A SEC prosseguiu uma investigação semelhante sobre se os comerciantes manipularam taxas de juros importantes, de acordo com outras duas pessoas familiarizadas com o assunto. O CFTC e o Departamento de Justiça sancionaram quatro bancos e uma corretora em conexão com a sonda que a SEC não apresentou quaisquer casos. Mudanças de Liderança A liderança em ambas as agências está em transição desde que a investigação da taxa de juros começou. Mary Jo White, ex-promotora, assumiu a SEC em abril, comprometendo-se a fazer da fiscalização uma prioridade para seu mandato. Na CFTC, alguns dos principais funcionários que supervisionaram a investigação da taxa de juros - incluindo Gary Gensler, o ex-presidente e David Meister, ex-chefe de execução - partiram. A agência está atualmente liderada por um presidente em exercício. A SEC e a CFTC compartilham a supervisão dos produtos derivados no mercado de câmbio nos EUA. Os dois reguladores historicamente têm jurisdição sobre futuros e opções que estão ligados a taxas de câmbio e negociados em bolsas. O CFTC também ganhou poder ao abrigo da Lei Dodd-Frank de 2010 para aumentar a supervisão de derivativos de balcão, incluindo aqueles vinculados a benchmarks de moeda, que são negociados diretamente entre compradores e vendedores. 2.4 Trillion ETFs, que são obrigados a se registrar na SEC, são pacotes de títulos que costumam rastrear um índice e estão listados em uma troca. Os ETF cresceram para cerca de 2,4 trilhões de ativos de cerca de 79 bilhões em 2000, de acordo com a BlackRock Inc. x201C O preço dos derivativos de moeda - swaps, opções e futuros - usado para ETFs tem o preço à vista incorporado, então, se o local O preço é incorreto devido à manipulação, e isso afetará o preço do ETF. O x201D disse que Rick Ferri, fundador da Portfolio Solutions LLC, um consultor financeiro baseado em Troy, Michigan, com 1,3 bilhão de ativos de clientes. Mais de 20 comerciantes foram demitidos, suspensos ou postos em licença pelas principais empresas comerciais de moeda, incluindo Citigroup Inc. Barclays Plc e Deutsche Bank AG. Empresas, incluindo Lloyds Banking Group Plc e Royal Bank of Scotland Group Plc, anunciaram suas próprias revisões internas. No centro das sondas estão as taxas WMReuters utilizadas por empresas e investidores em todo o mundo. Essas taxas servem como base para o cálculo do valor do dia-a-dia das participações por provedores de índices, como o FTSE Group e a MSCI Inc., que acompanham ações e títulos em vários países. Embora as taxas sejam diretamente seguidas pela maioria dos investidores, mesmo os pequenos movimentos podem afetar o valor do que a Morningstar Inc. estima em cerca de 3,6 trilhões em fundos, incluindo contas de aposentadoria e poupança que rastreiam índices globais. Antes disso, está no Terminal Bloomberg.